FMA da Áustria proíbe Kucoin EU por combate à lavagem de dinheiro e falta de pessoal de conformidade

O regulador financeiro da Áustria disse que proibiu o braço europeu da KuCoin de realizar novos negócios e integrar clientes depois que a exchange de criptomoedas perdeu funcionários importantes de conformidade poucos meses depois de obter uma licença de Markets in Crypto Assets (MiCA) para operar em toda a União Europeia.

A KuCoin EU não tem mais titulares de funções-chave no combate à lavagem de dinheiro (AML) e na prevenção do financiamento do terrorismo, de acordo com um declaração do reguladora FMA, que concedeu a licença em novembro. O congelamento durará até que a empresa nomeie a equipe necessária para relatórios de conformidade, afirmou.

“A dotação eficaz destas funções-chave é um pré-requisito para a condução ordenada dos negócios”, disse a FMA. A troca é “proibida com efeito imediato de concluir relações comerciais de qualquer tipo com novos clientes e de celebrar novos contratos ou novos produtos no âmbito das relações comerciais existentes até que essas funções-chave tenham sido adequadamente preenchidas”.

Kucoin disse que os cargos estão sendo preenchidos como parte de uma expansão da equipe de compliance na Áustria.

“A nossa prioridade na Áustria é estabelecer um quadro de governação que reflita as expectativas dos reguladores europeus e a responsabilidade que temos para com o mercado da UE”, disse Sabina Liu, diretora-gerente da KuCoin EU. “Ao investir em profissionais de compliance locais experientes, estamos reforçando um modelo operacional que prioriza a compliance, projetado para estabilidade e transparência de longo prazo”.

A Áustria se tornou um destino popular para exchanges de criptomoedas que buscam passaporte para a Europa via MiCA, com empresas como Bitpanda, Bybit e Bitget estabelecendo bases em Viena.

Quando a licença foi concedida, a FMA disse que as principais funções de oficial AML e oficial de conformidade de sanções e seus respectivos adjuntos foram ocupadas de acordo com o MiCA e a Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro dos Mercados Financeiros (FM-GwG; Finanzmarkt-Geldwäschegesetz).

“Segundo o conhecimento das FMA, este não é mais o caso”, disse a FMA.