SEC processa homem do Texas por suposto esquema de criptografia de US$ 12,3 milhões baseado em falsos bots de negociação de IA

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) processou Nathan Fuller, residente do Texas, alegando que ele levantou cerca de US$ 12,3 milhões de cerca de 150 investidores por meio de um esquema de investimento em criptografia construído em torno de falsas alegações de bots de negociação alimentados por IA, retornos garantidos e proteções de seguro.

De acordo com um reclamação arquivado no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul do Texas, Fuller operava através da Privvy Investments LLC e dos nomes comerciais presumidos Privvy Investments e Gateway Digital Investments.

A SEC afirma que ele vendeu participações passivas em joint ventures em uma suposta operação de negociação de arbitragem de criptografia de pelo menos outubro de 2022 até meados de 2024.

A agência afirma que Fuller disse aos investidores que os bots comerciais proprietários baseados em IA poderiam examinar os mercados criptográficos, executar negociações de arbitragem de alta frequência e limitar as perdas através da codificação stop-loss.

A denúncia alega que foram prometidos aos investidores retornos de 40% a 50% dentro de 30 a 45 dias e, em alguns casos, superiores a 100% em menos de um mês.

A SEC afirma que essas representações eram falsas. De acordo com a denúncia, apenas cerca de US$ 380.000, ou cerca de 3% dos fundos dos investidores, foram usados ​​para comprar criptomoedas sem o envolvimento de bots. A agência afirma que essas negociações foram realizadas sem os bots anunciados e não geraram lucros.

Fuller, em vez disso, supostamente se apropriou indevidamente de pelo menos US$ 6,2 milhões para despesas pessoais, incluindo a compra de uma casa, jogos de azar, viagens e veículos, enquanto usou cerca de US$ 5,5 milhões para fazer “pagamentos do tipo Ponzi” a investidores.

À medida que aumentavam as preocupações com retiradas, diz a denúncia, Fuller criou extratos de conta fabricados mostrando ganhos, referiu-se a entidades fictícias e usou inteligência artificial para gerar uma carta de uma suposta empresa de auditoria alegando que as contas dos investidores estavam sob revisão e seriam posteriormente liquidadas em um trust.

A SEC acusou Fuller de violar as disposições de registro e antifraude das leis federais de valores mobiliários e está buscando liminares permanentes, restituição, penalidades civis e proibição de participação em ofertas de valores mobiliários.

O caso segue um processo de falência separado no qual o Departamento de Justiça disse que Fuller teve negada a quitação de mais de US$ 12,5 milhões em dívidas depois de admitir que operava o Privvy como um esquema Ponzi e fabricava documentação, de acordo com registros judiciais citados pelo DOJ.