O cão de vigilância financeiro da Europa sonda Malta sobre mica e autorizações rápidas

A autoridade européia de valores mobiliários e mercados (ESMA)o cão de guarda financeiro do bloco de negociação de 27 países, realizou uma revisão por pares da aplicação dos mercados de Malta em ativos de criptografia (Mica) regime, com atenção específica ao da ilha Autorização acelerada de uma certa empresa de criptografia sem nome.

Comitê de revisão por pares da ESMA (PRC) Concentra -se na autorização de um provedor de serviços de ativos de criptografia específico ou “entidade CASP”, que foi liberado para a MICA, apesar do fato de que “questões materiais permaneceram não resolvidas ou pendentes de remediação no momento da autorização”.

OKX, as cinco principais trocas de criptografia receberam o status de pré-autorização em Malta no início deste ano e logo depois revelou um acordo de US $ 500 milhões com o Departamento de Justiça dos EUA (De do JOJ).

O OKX não confirmou se é a entidade CASP mencionada na revisão até a imprensa. Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) disse que não foi capaz de fornecer comentários oficiais sobre operadores específicos em relação ao relatório.

“No processo de autorização da entidade CASP, a RPC questiona o momento da autorização da entidade específica sob mica, uma vez que vários problemas materiais permaneceram sem solução no momento da autorização”, disse a revisão da ESMA.

“Não está claro para a RPC, por que a MFSA não se aproveitou ao processo de autorização para garantir que a entidade remediaria as principais deficiências antes que a autorização seja eficaz. A RPC é da opinião de que o processo geral de autorização deveria ter sido mais completo e conduzido em um tempo suficiente para permitir que o MFSA avalie adequadamente a conformidade contra a mique.

Perguntas estão circulando Sobre a competência de Malta desde que a ilha começou a distribuir licenças aceleradas, algumas das quais, deve -se dizer, vieram de jogadores de outras jurisdições que estão potencialmente preocupadas em ficar para trás em termos de autorização de empresas.

As descobertas da ESMA também declararam que qualquer regulador deve considerar o histórico de supervisão de uma entidade ao avaliar uma solicitação de autorização.

A RPC disse: “O histórico de supervisão da entidade fazia parte da avaliação da autorização, mas não foi considerada adequadamente”, incluindo o fato de que “as questões materiais permaneceram não resolvidas ou pendentes de remediação no momento da autorização, incluindo a remediação de casos anteriores de execução e o resultado de (no momento) pendentes.

A revisão da ESMA continuou dizendo que não encontrou evidências de que certos aspectos -chave da autorização foram avaliados adequadamente. Isso incluía aspectos de seu plano de negócios relacionados ao seu crescimento e ao interior de novos clientes, possíveis conflitos de interesse e acordos de governança. A revisão também mencionou riscos relacionados à infraestrutura de TIC, custódia, uso do […] Modelo de reserva, uso de serviços Web3 e certos riscos e controles de AML/CFT.

A revisão da ESMA constatou que Malta atendeu total ou amplamente às expectativas em áreas como suas configurações e recursos de supervisão, e era apenas o processo de autorização em que realmente ficou aquém. A Autoridade de Serviços Financeiros de Malta (MFSA) Acolheu as descobertas de Esma.

“As idéias fornecidas pelo Comitê de Revisão da Esma por pares (PRC) (Composto por funcionários da ESMA, Autoridade Bancária Europeia (EBA) e NCAs) são inestimáveis para apoiar o MFSA e outros NCAs em seus esforços contínuos para melhorar e fortalecer a supervisão desse setor ”, afirmou o MFSA em comunicado por e -mail.