Korbit é atingido com multa de US$ 1,8 milhão enquanto a Coreia do Sul sinaliza grandes falhas de AML

O regulador de criptografia da Coreia do Sul tomou medidas firmes contra a Korbit, uma das bolsas em operação há mais tempo no país, fechando o ano com um aviso claro à indústria.

Sobre 31 de dezembroo Unidade de Inteligência Financeira (FIU) anunciada um Multa de 2,73 bilhões de won (US$ 1,88 milhão) contra a Korbit depois de descobrir falhas generalizadas em seus sistemas de combate à lavagem de dinheiro (AML) e de verificação de clientes.

A decisão segue uma inspeção no local que revelou quase 22.000 violações de conformidade.

Principais falhas de AML e KYC em Korbit

As violações foram identificadas durante uma inspeção da UIF realizada entre 16 e 29 de outubro de 2024com as conclusões posteriormente analisadas pelo Comité de Revisão de Sanções.

Junto com a multa, a UIF emitiu um alerta institucional para Korbit. A responsabilidade também foi atribuída à liderança sênior, com a bolsa CEO recebendo uma advertência e o oficial relator recebendo uma reprimenda.

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Usuários não verificados?

A maioria das violações estava ligada a fraquezas no sistema de Korbit due diligence do cliente (CDD) processo.

Segundo a UIF, cerca de 12.800 casos envolveu verificação de identidade inadequada. Estes incluíram aceitar documentos de identificação pouco claros ou não verificáveisinformações de endereço incompletas e falhas na realização da nova verificação necessária. Em alguns casos, os utilizadores foram autorizados a continuar a negociar mesmo após o aumento dos seus níveis de risco, sem verificações adicionais.

Outro 9.100 casos usuários envolvidos sendo autorizados a negociar antes que a verificação fosse totalmente concluídaviolando regras que restringem transações de clientes não verificados.

Outras bandeiras vermelhas importantes

Reguladores também sinalizaram 19 transferências de ativos virtuais envolvendo três provedores de serviços de ativos virtuais (VASPs) estrangeiros que não foram devidamente reportados, violando as regras da Coreia sobre como lidar com entidades estrangeiras não registadas.

Além disso, a UIF identificou 655 casos onde Korbit falhou em conduzir avaliações de risco de lavagem de dinheiro antes de introduzir novos tipos de transação, incluindo Serviços relacionados a NFT.

O momento é importante

A ação de fiscalização ocorre poucos dias depois de relatos de que Ativo Mirae está pensando em adquirir 92% de Korbit por até 140 bilhões de won (US$ 97 milhões). Korbit é atualmente o quarta maior exchange entre as seis plataformas criptográficas incorporadas da Coreia do Sul.

A UIF disse que todos os detalhes das sanções serão divulgados após um período mínimo Prazo de envio de opinião de 10 diassinalizando que uma supervisão mais rígida está dando o tom para o setor de criptografia da Coreia.